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雪缘园资料库西甲: 49家私募機構被注銷登記!中財鼎盛法人代表非法吸存4億獲刑、中融國晟涉嫌偽造政府公文

雪缘园.com www.774301.live 每日經濟新聞 2019-12-28 10:02:15

昨日晚間,中基協公布了49家被注銷登記的私募機構名單。名單中的不少機構引起了記者注意——其中,中財鼎盛法人代表非法吸存4億獲刑8年、中融國晟涉嫌偽造政府公文。

每經記者 唐如鈺    每經編輯 肖芮冬    

12月27日晚間,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)公布了最新一批因失聯而被注銷基金管理人登記的私募機構名單。

中基協公告披露,中投國美投資基金管理(北京)有限公司等49家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的注銷條件。中基協將注銷該49家機構私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格,不得再以私募基金名義展業。

2017年1月12日,中基協發布《關于優化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》。公告規定,“自失聯機構公告發布之日起,列入失聯機構的私募基金管理人,滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的,協會將注銷其私募基金管理人登記。”

中財鼎盛法人代表因非法吸存4億獲刑8年

在最新一批被注銷登記的私募名單中,記者留意到中財鼎盛(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱中財鼎盛)這家曾在2015年吃中基協“罰單”的機構。

2015年1月20日,中基協公告對中財鼎盛和高培峰公開譴責、加入黑名單的紀律處分。而就在收到中基協罰單前,該公司法定代表人高培峰已因涉嫌犯非法吸收公眾存款被逮捕。

據中國裁判文書網,2012年~2014年5月,高培峰及中財鼎盛公司通過湯某、王某第三方公開宣傳,并承諾高額返息,以投資上海寶山區政府保障房項目、天津河北區政府保障房項目、上海虹橋元一希爾頓酒店項目、南京長江第三大橋項目等為名,成立相應的有限合伙,吸收不特定公眾入伙。投資人通過第三方投資,投資款直接轉入中財鼎盛公司或項目對應的有限合伙賬戶,中財鼎盛公司或有限合伙向投資人返款。162名投資人投資4億余元,收到返款7000余萬元。

2014年11月29日,高培峰因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留,2015年1月6日被逮捕。

2017年4月,北京市朝陽區人民法院一審認定,高培峰無視國法,非法吸收公眾資金,擾亂金融秩序,數額巨大,其行為已構成非法吸收公眾存款罪,依法應予懲處;判處有期徒刑八年,罰金人民幣四十萬元。

據中基協信息,中財鼎盛成立于2012年,在中基協登記時間為2014年4月。該公司旗下有4只基金——上海寶山區政府保障房項目投資基金、天津市河北區政府保障房項目投資基金、上海虹橋元一希爾頓酒店項目投資基金、中財億陽—南京長江第三大橋項目投資基金均在暫行辦法實施前成立。而截至目前,其所有基金在中基協披露信息皆為0。

中融國晟涉嫌偽造公文

另一家于最近被中基協注銷登記的私募基金管理人——中融國晟投資基金(北京)管理有限公司(以下簡稱中融國晟)則在今年初被媒體曝出涉嫌偽造政府公文。

中基協數據顯示,中融國晟成立于2015年,注冊資本1000萬,并于同年完成了登記。截至目前,該公司旗下有6只基金——中融國晟·承德市城中村改造項目私募投資基金、中融國晟—聚鑫星耀影視1號資產管理計劃、國晟安居1號私募投資基金、中融國晟II期影視私募投資基金、中融·帝宸影視私募投資基金、宜興文化產業園基礎建設私募投資基金。然而,同中財鼎盛一樣,其所有基金在中基協披露信息皆為0。

今年1月,中融國晟被投資人曝出,其在發售產品時,為獲取投資人信任涉嫌偽造政府公文和基金投資項目的抵押證件等。

據財聯社報道,中融國晟作為“宜興文化產業園基礎建設私募投資基金”(以下簡稱宜興基金)管理人;其在運作基金過程中涉嫌偽造資金托管銀行憑證、以非募集賬戶募集資金、偽造宜興市政府與財政局公文、偽造法律盡職調查報告等文件。而后據投資人向相關政府部門核實的情況,上述三個文件中的兩個被證實為偽造。

兩個多月后,中基協公布了第二十六批疑似失聯私募機構的名單,中融國晟位列其中。

附:

封面圖片來源:攝圖網

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